重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

《极限挑战9》强势回归：新老阵容携手诠释奋进力量

备受期待的国民综艺《极限挑战》第九季终于官宣了！今日，东方卫视正式发布了《极限挑战9》的嘉宾阵容，并宣布节目将于4月16日起每周日晚21点档播出。

本季《极限挑战》的主题是“历9弥新，一往无前”，旨在弘扬新时代广大人民群众的新风貌、新精神。在全新的征程上，“极挑团”将继续秉承节目一贯的热血风格，以无畏的态度和积极的姿态，迎接更多挑战，传递向上力量。

本季节目阵容可谓是星光熠熠，既有老朋友们的回归，也有新鲜血液的注入。大张伟、黄晓明、贾乃亮、岳云鹏等原班人马将继续携手，为观众带来欢乐与感动。而新加盟的龚俊、黄景瑜、黄明昊、时代少年团严浩翔等年轻艺人，也将为节目注入新的活力。

在新的一季中，“极挑团”成员们将前往祖国各地，体验不同地域的文化风情，感受普通百姓的平凡生活。他们也将继续发挥各自的优势，完成各种各样的挑战任务，传递正能量。

《极限挑战》自开播以来，就以其独特的节目形式和积极向上的精神内核，赢得了广大观众的喜爱。如今，节目已经走到了第九季，依然保持着旺盛的生命力。相信在新的阵容和主题的带领下，《极限挑战9》将继续为观众带来精彩的节目内容，传递更多的正能量。

新老阵容碰撞，擦出不一样的火花

本季《极限挑战》的一大亮点，是新老阵容的碰撞。老牌综艺咖与新生代偶像的结合，将为节目带来不一样的化学反应。相信在他们的共同努力下，节目将更加精彩纷呈。

弘扬正能量，传递向上精神

《极限挑战》一直以来都致力于弘扬正能量，传递向上精神。在新的一季中，节目将继续聚焦普通人的生活，展现他们的奋斗精神和乐观态度。相信节目将带给观众更多的感动和启发。

期待新一季的精彩表现

《极限挑战9》的回归，无疑是综艺界的一大盛事。相信在新的阵容和主题的带领下，节目将继续创造新的辉煌。让我们一起期待“极挑团”在新一季中的精彩表现！